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平安大华鼎泰混合(LOF):更新招募说明书摘要(2018年第2期

平安大华鼎泰混合(LOF):更新招募说明书摘要(2018年第2期
  • 产品名称:平安大华鼎泰混合(LOF):更新招募说明书摘要(2018年第2期
  • 产品简介:国证监会2016年6月2日证监许可[2016]1208号文注册。本基金的基金合同于2016 年7月21日成立。根据本基金基金合同的约定,本基金的封闭期为基金合同生效 之日(包括基金合同生效之日)至18个月(含18个月)后的对应日止(若该日为 金转换为上市开放式基金(LOF),基金

产品介绍:

  国证监会2016年6月2日证监许可[2016]1208号文注册。本基金的基金合同于2016

  年7月21日成立。根据本基金基金合同的约定,本基金的封闭期为基金合同生效

  之日(包括基金合同生效之日)至18个月(含18个月)后的对应日止(若该日为

  金转换为上市开放式基金(LOF),基金名称变更为“平安大华鼎泰灵活配置混

  合型证券投资基金(LOF)”,故招募说明书中关于转换前封闭运作的相关内容

  0%-100%;非公开发行股票资产占非现金基金资产的比例为0%-100%;公开发

  行股票资产占非现金基金资产的比例为0%-20%;债券资产占基金资产的比例范

  围为0%-100%;转换为上市开放式基金(LOF)后股票资产占基金资产的比例

  范围为0%-95%;投资于权证的比例不超过基金资产净值的3%。在封闭期内,

  持不低于交易保证金一倍的现金;转换为上市开放式基金(LOF)后,每个交易

  本招募说明书(2018年第2期)所载内容截止日期为2018年7月20日,其中投

  资组合报告与基金业绩截止日期为2018年6月30日。有关财务数据未经审计。

  务所审计师;新鸿基证券有限公司执行董事;DBS唯高达香港有限公司执行董事;

  渣打银行、汇丰银行并担任高级管理职务。2011年加入大华银行集团,任大华

  建办主任、分行行长、总行稽核部总经理;现任职于中国平安保险(集团)股份有

  的富敦资产管理公司以及新加坡毕盛资产公司、鼎崴资本管理公司。于2013年

  科长、申银万国证券研究所任高级研究员、申万巴黎基金管理公司高级研究经理、

  安大华鼎泰灵活配置混合型证券投资基金(LOF)(2016/7/21至今)、平安大华鼎

  越灵活配置混合型证券投资基金(2016-9-20至今)、平安大华鼎弘混合型证券

  平安大华安心保本混合型证券投资基金(2018-06-29至今)基金经理。

  资执行总经理DANIELDONGNINGSUN先生、基金经理神爱前先生。

  化服务负责人。2014年10月加入平安大华基金管理有限公司,任衍生品投资中

  心投资执行总经理。现任平安大华深证300指数增强型证券投资基金、平安大华

  沪深300指数量化增强证券投资基金、平安大华鑫荣混合型证券投资基金、平安

  研究员,2014年12月加入平安大华基金管理公司,任投资研究部高级研究员,

  券法》”)的行为,并承诺建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反《证

  纲,它是公司制定各项规章制度的纲要和总揽;第二个层面是公司基本管理制度,

  的会计系统,对于不同基金、不同客户独立建账,独立核算;公司通过复核制度、

  和发布工作,以此加强对信息的审查核对,使所公布的信息符合法律法规的规定,

  (1)本公司承诺以上关于内部控制制度的披露线)本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。

  证券交易所简称:平安银行,证券代码000001)。其前身是深圳发展银行股份有

  限公司,于2012年6月吸收合并原平安银行并于同年7月更名为平安银行。中国平

  安保险(集团)股份有限公司及其子公司合计持有平安银行58%的股份,为平安

  银行的控股股东。截至2017年末,在职员工32502人,通过全国70家分行、1079

  2017年,平安银行收入、利润、规模保持稳健发展。实现营业收入1057.86

  亿元(还原营改增前的营业收入同比增幅1.67%)、净利润231.89亿元(同比增

  处、资金清算处、规划发展处、IT系统支持处、督察合规处、基金服务中心8个

  外币资金清算,银行经营管理及基金托管业务的经营管理经验。1985年7月至

  1993年2月在武汉金融高等专科学校任教;1993年3月至1993年7月在招商银

  行武汉分行任客户经理;1993年8月至1999年2月在招行武汉分行武昌支行任

  计划信贷部经理、行长助理;1999年3月-2000年1月在招行武汉分行青山支

  行任行长助理;2000年2月至2001年7月在招行武汉分行公司银行部任副总经

  理;2001年8月至2003年2月在招行武汉分行解放公园支行任行长;2003年3

  月至2005年4月在招行武汉分行机构业务部任总经理;2005年5月至2007年6

  月在招行武汉分行硚口支行任行长;2007年7月至2008年1月在招行武汉分行

  同业银行部任总经理;自2008年2月加盟平安银行先后任公司业务部总经理助

  监管政策比较熟悉。2011年12月任平安银行资产托管部副总经理;2013年5

  月起任平安银行资产托管事业部副总裁(主持工作);2015年3月5日起任平安

  2008年8月15日获得中国证监会、银监会核准开办证券投资基金托管业务。

  截至2018年6月末,平安银行股份有限公司托管净值规模合计6.04万亿,托

  管证券投资基金共113只,具体包括华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金、

  投资基金(LOF)、嘉合磐石混合型证券投资基金、平安大华鑫享混合型证券投

  金、平安大华惠利纯债债券型证券投资基金、广发鑫盛18个月定期开放混合型证

  投资基金、西部利得久安回报灵活配置混合型证券投资基金、广发汇安18个月定

  混合型发起式证券投资基金、平安大华沪深300指数量化增强证券投资基金、平

  前海开源丰鑫灵活配置混合型证券投资基金、平安大华中证500交易型开放式指

  数证券投资基金(ETF)、汇添富鑫成定期开放债券型发起式证券投资基金、平

  安大华MSCI中国A股低波动交易型开放式指数证券投资基金(ETF)、平安大华

  授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,

  由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,

  办公地址:广州市天河北路183号大都会广场5、7、8、17-19、38-44楼

  注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)

  注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单

  办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906

  对应日止(若该日为非工作日或无该对应日,则为该日之前的最后一个工作日)。

  封闭期届满后,本基金转换为上市开放式基金(LOF),并更名为平安大华鼎泰

  基金转为上市开放式基金(LOF)后,积极发掘可能对上市公司当前或未来价值

  产生重大影响的各类事件,通过筛选、鉴别事件信息扩散对资产价格的影响模式,

  产占非现金基金资产的比例为0%-100%;公开发行股票资产占非现金基金资产

  的比例为0%-20%;债券资产占基金资产的比例范围为0%-100%;转换为上市开

  放式基金(LOF)后股票资产占基金资产的比例范围为0%-95%;投资于权证的

  和股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于交易保证金一倍的现金;

  转换为上市开放式基金(LOF)后,每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货

  值指标(如PE、PB、PE/G、PS、昆仑万维:参股公司Opera拟在美国纳斯达克挂牌上市 公,股息率等)、成长性指标(主营业务收入增长

  出价值相对低估、成长性确定、现金流量状况好、盈利能力和偿债能力强的公司,

  吸引力的公司股票,再通过分析和评估股权变化,结合预期盈利水平和成长潜力,

  配置混合型证券投资基金(LOF),在积极把握宏观经济周期、证券市场变化以

  析,主要指标包括:各行业公司的估值指标(如PE、PB、PE/G、PS、股息率等)、

  量指标和其他财务指标。从中选出价值相对低估、成长性确定、现金流量状况好、

  员及其他员工进行的长期性激励。股权激励通过将公司员工与股东的利益一致化,

  行为;股份回购是指公司按一定的程序购回发行或流通在外的本公司股份的行为。

  背景、公司股权结构、市场环境等因素,择优选取首次披露增持,或增持数量大、

  增减幅度超过50%以上、或实现扭亏为盈等事项的公告;业绩超预期主要涉及两

  方面:公司实际经营事业绩和分析师/市场一致预期。通过比较两者之间的差距,

  个维度选择,评估其行业所处阶段及其发展前景,结合预期盈利水平和成长潜力,

  为0%-100%;非公开发行股票资产占非现金基金资产的比例为0%-100%;公开

  发行股票资产占非现金基金资产的比例为0%-20%;债券资产占基金资产的比例

  范围为0%-100%;转换为上市开放式基金(LOF)后股票资产占基金资产的比

  金(LOF)后,每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保

  (9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;

  (12)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。

  金资产净值的40%;在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年,债券

  合约价值与有价证券之和,不得超过基金资产净值的100%;转换为上市开放式

  基金(LOF)后,在任何交易日日终,持有的买入国债期货和股指期货合约价值

  与有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的95%;其中,有价证券指股票、

  可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的

  值的15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之

  除上述第(2)、(12)、(21)、(22)项所规定的情形外,因证券、期货市场

  本组合投资的前十名证券之一招商银行于2018年2月12日被中国银监会公开处罚,主

  要违法违规事实包括:(一)内控管理严重违反审慎经营规则;(二)违规批量转让以个人为

  借款主体的不良贷款;(三)同业投资业务违规接受第三方金融机构信用担保;(四)销售同

  业非保本理财产品时违规承诺保本;(五)违规将票据贴现资金直接转回出票人账户;(六)

  为同业投资业务违规提供第三方金融机构信用担保;(七)未将房地产企业贷款计入房地产

  开发贷款科目;(八)高管人员在获得任职资格核准前履职;(九)未严格审查贸易背景真实

  性办理银行承兑业务;(十)未严格审查贸易背景真实性开立信用证;(十一)违规签订保本

  合同销售同业非保本理财产品;(十二)非真实转让信贷资产;(十三)违规向典当行发放贷

  款;(十四)违规向关系人发放信用贷款。中国银监会决定罚款招商银行6570万元,没收违

  本基金管理人对该公司进行了深入的了解和分析,认为该事项对公司的盈利情况暂不会

  造成重大不利影响。我们对该证券的投资严格执行内部投资决策流程,符合法律法规和公司

  报告期内,本基金投资的前十名证券的其余九名证券的发行主体没有被监管部门立案调

  一、自基金合同生效以来(2016年7月21日)2018年6月30日基金份额

  业绩比较基准:沪深300指数收益率×50%+中证综合债指数收益率×50%。

  注:1、我的附近有什么厂招工,本基金基金合同于2016年7月21日正式生效,截至报告期末已满两年;

  2、按照本基金的基金合同规定,基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基

  金的投资组合比例符合基金合同的约定,截至报告期末本基金已完成建仓。建仓结束时各项

  从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等,

  1、2018年2月7日,关于旗下基金所持东山精密(代码:002384)、软控股份

  2、2018年2月28日,平安大华鼎泰灵活配置混合型证券投资基金(LOF)实施

  3、2018年2月28日,平安大华鼎泰灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招

  4、2018年3月15日,关于平安大华鼎泰灵活配置混合型证券投资基金(LOF)

  5、2018年3月24日,关于平安大华鼎泰灵活配置混合型证券投资基金(LOF)

  6、2018年3月26日,平安大华基金管理有限公司关于调整旗下部分开放式基

  7、2018年3月29日,平安大华鼎泰灵活配置混合型证券投资基金2017年年度

  8、2018年3月30日,关于旗下部分基金新增中民财富基金销售(上海)有限

  9、2018年4月19日,关于旗下基金所持中兴通讯(股票代码:000063)估值调

  10、2018年4月20日,平安大华鼎泰灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2018

  11、2018年5月29日,关于旗下部分基金新增万和证券股份有限公司为销售

  12、2018年6月12日,关于旗下基金所持中兴通讯(股票代码:000063)估值

  13、2018年6月20日,关于旗下基金所持中兴通讯(股票代码:000063)估值

  14、2018年6月21日,关于旗下基金所持中兴通讯(股票代码:000063)估值

  15、2018年6月26日,关于旗下基金所持东方园林(代码002310)、上海电气

  16、2018年7月18日,平安大华鼎泰灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2018

  17、2018年7月20日,关于旗下部分基金新增中证金牛(北京)投资咨询有

  的规定,对2018年2月28日公布的《平安大华鼎泰灵活配置混合型证券投资基

  金(LOF)招募说明书(更新)2018年第1期》进行了更新,并根据本基金管理人

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